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一季报]深TMT : 2020年第一季度报告

发布日期:2020-04-21 12:09   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年4月20日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券

  基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基

  金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定

  以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运

  用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金

  运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有

  基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投

  资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、

  维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资

  组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,

  超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投

  基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交

  易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反

  向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有

  本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行,

  本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超

  过该证券当日成交量的5%的情形。报告期内亦未发现其他有可能导致不公平交易和利益输

  报告期内,受新冠疫情影响,经济下行压力较大,货币政策相对宽松。报告期内A股

  表现分化相对较大,从行业来看,农林牧渔、医药生物、计算机、通信、建筑材料等行业

  板块涨幅为正,休闲服务、采掘、家用电器、非银金融、交通运输等行业板块跌幅较大。

  关于本基金的运作,作为交易型开放式基金,股票仓位维持在99.4%左右的水平,基

  报告期内,本基金份额净值增长率为-2.84%,同期业绩基准增长率为-2.65%。

  报告期内,本基金未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票

  5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期内基金投资的前十名证券除科大讯飞(证券代码002230)外其他证券的发行主

  体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  根据2019年7月1日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被工业和信息

  根据2019年8月16日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被国家税务总

  根据2019年12月10日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被中华人民

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金为指数型基金,因复制指数被动持有,上

  本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度

  本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,可能会出现集中赎回甚至巨额赎回从而引

  发基金净值剧烈波动,甚至引发基金的流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持

  注:报告期末持有份额占比按照四舍五入方法保留至小数点后第2位,申购份额包含申购

  (含定期定额投资)、红利再投资、份额强增\买入、转换转入业务增加的份额;赎回份额

  2、中国证券监督管理委员会批准深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证

  3、《深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;

  4、《深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;

  5、《深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》;

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